鑫圓滿證券投顧只專注經營單一投資理財項目-『全權委託』。因為我們只想給客戶最專業、最好的服務。我們擁有堅實的金融科技研究團隊,隨時為您掌握最重要的國際局勢與財經脈動,並運用最新『人工智慧科技』進行最適當的投資調整,以達到每年穩健的投資報酬,讓客戶可以透過專業的全權委託服務,得到更平穩的投資結果。

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財富管理  全權委託

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公司簡介

 

鑫圓滿證券投資顧問股份有限公司(原三陽投顧),成立於民國七十八年十二月二十八日,由上市公司福益實業(1434)旗下之福邦證券 (原三陽證券)轉投資設立,資本額為新台幣6000萬元於七十九年一月二十二日取得行政院金融監督管理委員會證券期貨局(原財政部證券暨期貨管理委員會)許可之證券投資顧問事業營業執照,且於民國90年申請核准全權委託投資業務,執照(90)證管投顧新字第016號,並開始營業。

民國九十六年五月由日本知名券商TAICOM證券株會社及對台股具有投資經驗的海悅投資股份有限公司、華元投資顧問股份有限公司向福邦證券買進股權及復業,並申請更名為「鑫圓滿證券投資顧問股份有限公司」,及申請增資至7000萬,成為國內第一家擁有日系資金的證券投資顧問公司。

民國九十八年七月法人股東股權轉換,日本TAICOM證券株式會社將其所持有之股權轉換給日本IZUMI Co.,Ltd.。

 

股東結構

株式會社泉 IZUMI Co.,Ltd.

成立於2006年,為一家設立於日本東京的國際財務金融控股公司,主要營業項目包括有價證券/指數期貨及其他證券、期貨及期權交易證券或外國有價證券等買賣及仲介,其他營業項目包括不動產買賣、租賃、仲介及管理。以亞洲市場的金融專家自許。

由於日本政府已於1998年正式施行「外匯匯兌及外國貿易法」,該公司首先開創一般投資人直接參與外匯交易的先機,並在日本首創「投資信託」業務,開發期貨、選擇權等具有吸引力的金融商品,提供客戶最佳的投資規劃與服務。

海悅投資股份有限公司

海悅投資股份有限公司成立於民國八十六年二月,擁有陣容堅強的證券投資研究人員,對於台股的研究與投資具有豐富經驗,投資觸角遍佈各產業具潛力之未上市或上市之企業,以長期投資以及謹慎態度為企業的核心文化。

 

在眾多證券投資顧問公司中,鑫圓滿投顧的股東擁有國內外金融市場,包括股票、期貨顧問及基金投資的專業資源,以及長年來對企業法人及投資大眾的服務經驗,因此更具信心能提供企業法人及一般個人更優異的全方位金融服務。

 

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績效走勢

  • AG套利模組績效走勢

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全權委託投資介紹

 

什麼是全權委託投資

「全權委託投資」是由投資人(委任人)將一筆資產(可包含現金、股票或債券)委託鑫圓滿投顧(受任人),由鑫圓滿投顧的專業投資經理團隊依雙方約定的條件、投資方針、客戶可忍受的風險範圍等進行證券投資。全權委託投資在資產的投資運用與保管係採分離制,投顧或投信公司並不負責保管受託資產,受託資產是由投資人自行指定保管機構(如銀行)負責保管並代理投資人辦理證券投資之開戶、買賣交割或帳務處理等事宜,以確實保障投資人權益。

 

全權委託投資與購買共同基金或自己投資有價證券有何不同

全權委託投資與投資共同基金同樣都是投資人委託投資專家操作投資有價證券,但這兩者有一些不同,共同基金投資是聚集多數投資人的資金集體運用,依共同基金的募集發行計劃所定的方針與投資標的來進行投資操作;而全權委託投資則是依個別投資人的特定需求量身訂作,在委託契約中個別約定符合委任人需要的投資範圍與方針,進行投資。以買衣服做比喻,投資共同基金就好像是買成衣;而全權委託投資就好像找裁縫師依自己的身材量身訂作衣服。

 

全權委託投資的制度架構

全權委託投資制度運作的主要當事人包括投資人(委任人)、鑫圓滿投顧(受任人)及保管機構(銀行信託部或信託業)三者。由投資人與鑫圓滿投顧簽訂「全權委託投資契約」委託投顧公司操作投資,投資人另須委任保管機構並與之簽訂「委任契約」來保管其委託投資的資產及代理投資人辦理買賣證券之相關開戶、交割等事宜,再由三方當事人共同簽訂「三方權義協定書」,來確認彼此之間的權利義務關係,其制度架構之關係如下圖:

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全權委託投資之優點

專人管理:全權委託是目前國內投資市場最頂級的資產管理服務,除有專業經理人投資操作,可有效掌握投資現況與績效,在保管銀行的投資信託帳戶名稱亦是以投資人姓名開立,且專款專戶管理,盡享頂級尊貴專業服務。

量身訂做:針對投資人量身訂作投資組合,依報酬與風險之考量,將投資資金做有效之配置。

操作靈活:無持股比例下限與週轉率限制,投資操作更加靈活。

投顧投信公司要經營全權委託投資業務應具備的條件

並不是所有的投顧或投信公司都可以經營全權委託投資業務,投顧/投信公司要申請經營全權委託投資業務必須具備下列資格條件:

相當的資本額 :投顧公司實收資本額須達新台幣五仟萬元以上,投信公司實收資本額須達新台幣三億元;且最近期財務報告每股淨值不低於面額。

未遭受主管機關下列處分:

(1)最近二年未曾被主管機關依證券交易法第六十六條第二款以上處分 (包括命令解除其董事、監察人或經理人職務、處六個月以上之停業 及撤銷營業許可)。

(2)最近半年未曾被主管機關依證券交易法第六十六條第一款為警告之處分。

須提存營業保證金,為使客戶權益獲得適度保障,投顧或投信公司應依主管機關規定提存一定金額的全權委託營業保證金。現行主管機關規定應提存營業保證金之標準如下:

  (1)實收資本額未達新台幣一億元者,提存新台幣一仟萬元。

  (2)實收資本額新台幣一億元以上而未達新台幣二億元者,提存新台幣二仟萬元。

  (3)實收資本額新台幣二億元以上而未達新台幣三億元者,提存新台幣三仟萬元。

  (4)實收資本額新台幣三億元以上,提存新台幣五仟萬元。

其他經證期局規定應具備的條件。

 

保管機構之資格條件

依財政部證券暨期貨管理委員會規定,必須符合銀行法第二十條所稱之銀行,且其信用評等等級達下列情形之一者才可以擔任全權委託投資業務之保管機構: 

(1)經Standard & Poors Corp 評定,長期債務信用評等達BBB-級以上,短期債務信用評等達A-3級以上。

(2)經Moody`s Investors Service 評定,長期債務信用評等達Baa3級以上,短期債務信用評等達P-3級以上。

(3)經Thomson Bank Watch 評定,長期債務信用評等達C/D級或IC-C/D級 以上,或長期債務信用評等達BBB-級或LC-BBB-以上,短期債務信用評等達TBW-3級或LC-3級以上。

(4)經Fitch IBCA LTD 評定,長期債務信用評等達BBB-級以上,短期債務信用評等達F3級以上。

(5)經中華信用評等股份有限公司評定,長期債務信用評等達twBBB-級以上,短期債務信用評等達twA-3級以上。

 

投資人全權委託投資的最低金額

由於全權委託投資是依照投資人個別的投資目的與需求量身規劃,再由理財專家進行投資操作,運作成本較高,因此需具一定規模之金額才適合做全權委託投資。依目前主管機關之規定,委託金額必須達到新台幣五百萬元以上,才可以全權委託投信或投顧公司進行投資操作;而且這五百萬元需由單一個人獨資委託,不可以好幾個人合資達五百萬元以上共同委託操作。(本公司最低委託金額為一千萬元以上。)

 

全權委託可投資的範圍及限制

全權委託可投資之標的範圍除了由投資人與投顧或投信公司雙方約定外,並須遵守法令所規定此業務可投資之標的及限制。現行政府規定全權委託投資業務可投資之標的如下:

於本國證券交易所上市之有價證券。

於本國證券櫃檯買賣中心交易之有價證券。

經證期局核准得投資之承銷有價證券。

政府債券、公司債券。

外國有價證券,但不得違反金管會規定之種類及範圍。

其他經證期局核准者。

從事上市或上櫃的有價證券投資應委託證券經紀商在集中交易市場或證券商營業處所進行,不得為場外交易。

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持股健診服務

 

本公司有針對高資產個人、中小型企業、投資財產所有者與新企業的專業全權委託投資服務。本公司會盡可能的走進我們的客戶,給他們在當今充滿競爭力的市場上獲得穩健投資的服務。我們的經驗豐富、態度誠懇,讓您的資產穩健增長。

另外,本公司有提供客戶持股健診服務,透過我們的理財專家,加上本公司獨家的金融核心技術,為您的長期持股把脈,同時提供您最佳的解決方案。您只需要立即透過信箱或來電和我們的客服團隊聯繫,即可得到此免費的服務。

 

聯絡資訊

電話:(02)2577-7111

地址:台北市松山區南京東路四段16號5樓A3室 (捷運台北小巨蛋站4號出口)

電子信箱:goldmine88888@goldmine-sice.tw

服務時間:週一至週五上午9:00~下午6:00

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菁英招募

 

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